ファイアーウォール規制の見直しについて

平成21年改正金融商品取引法の「売出しの定義の改正」「私売出しの実務」につきましては、こちらの完全解説をご覧ください。 ＜ファイアーウォール規制の見直しについて＞ 銀行と証券会社との間にあったファイ

金融商品取引法の解説の続き

金融商品取引法の解説をオールアバウトでしていましたが、多忙のため、ご質問に回答することができずに読者にご迷惑をかけると思い、今月末日でオールアバウトは閉鎖することにしました。 代わりに、これでわかっ

ブログ、引っ越しました

楽天ブログは広告があまりに多くなったので、ブログの更新は、別のブログに引っ越しました。タイトルはもちろん、「これでわかった！金融商品取引法」です！ 今後ともよろしくお願いします！

投資顧問会社の検査

久しぶりの更新です。 最近、私が行政書士として独立して金融商品取引法の専門アドバイザーをしていたときのお客様に、証券取引等監視委員会の検査が入るのを見かけることがあります。正直、少し驚いているのは、

レッド・クリフ（赤壁の戦い）

今日の話は、金融商品取引法とはまったく関係がありません（汗） 昨晩、テレビ朝日で放映していた「レッド・クリフ」を観ました。 初めて観ましたが、想像していたよりも良かったです。 「赤壁の戦い」の話で

「金融商品取引法入門」が遂に発売！

金融商品取引法入門が、遂に出版されました！！ 金融商品取引法入門 書店には既に並んでいるようですが、私はポイントがついて割引価格で本を買えるので、いつも、アマゾンで本は購入するようにしています

1万件超えのお礼

最初に、読者の皆さん、どうもありがとうございます。 アクセス数が10，000件を超えました。 ペーストしては、決して早くありませんが、10，000件になるまでお付き合いいただきました皆さんに心から感

鹿島・西松・神戸製鋼不祥事とコンプライアンス

＜不祥事の相違点＞ 鹿島建設と西松建設は裏金問題を原因とする脱税で、神戸製鋼は政治資金規正法違反で、ゼネコン両社は社長の逮捕を含む事件として、神戸製鋼はトップの辞任を決定する不祥事として新聞紙上を騒

BNPパリバに関する日経新聞の記事について

昨日と今日にわたり、日経新聞がBNPパリバのアーバンコーポレイション事件について書いています。 これは、まったく私の主観的な感想ですので、オールアバウトではなく、楽天ブログで、この記事に関する感想を

BNPパリバ証券に対する行政処分

11月28日、金融庁はBNPパリバ証券会社に業務改善命令を出しました。 1．業務改善命令とは何か 2．金融庁の指摘のポイントは何か 3．今回の処分を受けて、金融商品取引業者等は何を学ぶことができるか

驚愕！？ドン・キ放火未遂と金商法

驚きました！久しぶりに熱くなった金商法違反事件が起きました。 本当は、オールアバウトに書きたかったのですが、メンテナンス中ということ更新不可能なため、楽天ブログで、1か月ぶりに金融商品取引法のお話を

楽天ブログの力？！

楽天ブログってすごいです！ 今日は、雑感でしかありません。 楽天ブログ、侮りがたしです。楽天ブログに記事を更新しなくなってから間もなく1か月が過ぎようとしていますが、アクセス数が落ちません！ グ

誤解？特例運用業務の理解

最近、「特例投資運用業務届出者は、特例業務届出者として業務ができる」と誤解されている特例投資運用業務届出者の方がいらっしゃいました。 これは、大きな誤解です。 特例投資運用業務とは何か、特例業務届

駒沢大学デリバティブ取引多額損失の責任

駒沢大学が、デリバティブ取引で150億円以上の損失を発生させたことが、一部の報道で話題になっています。 報道によると、外資系金融機関とスワップ取引（デリバティブ取引の一種）を締結し、金融危機の影響で

BNPパリバとアーバンコーポレーション

一昨日から、BNPパリバ証券が新聞やテレビで報道されています。先日、破たんしたアーバンコーポレーションとの取引に問題があったのでないかという内容です。 私は、過去4年以上、証券取引に関連する事件が起

オールアバウトに引っ越しました！

（ほぼ）毎日更新してきました「これでわかった！金融商品取引法／ブログ編」を、年11月1日から、「All About プロファイル」で続けることにいたしました。 ↓↓↓↓↓ ここをクリックすると、私のプロファイル